諾亞系旗下保險經紀違規遭罰 臨時負責人任職超期限

  北京6月4日訊 銀保監會網站昨日發布的上海銀保監局行政處分信息揭露表(滬銀保監保罰決字〔2019〕45號、47號)顯現,上海諾亞榮耀穩妥經紀有限公司存在暫時擔任人任職超越規則期限的違法違規行為。依據《穩妥經紀人監管規則》第三十一條、第八十七條,我國銀行穩妥監督辦理委員會上海監管局責令其改正,給予正告,并處分款0.5萬元。

  龍嘯作為上海諾亞榮耀穩妥經紀有限公司的副總經理,對上述行為負有直接責任。依據《穩妥經紀人監管規則》第三十一條、第八十七條,我國銀行穩妥監督辦理委員會上海監管局對龍嘯給予正告,處分款0.5萬元。

  行政處分決議書顯現,殷哲為上海諾亞榮耀穩妥經紀有限公司的法定代表人。

  企查查顯現,上海尼斐企業辦理有限公司是上海諾亞榮耀穩妥經紀有限公司的大股東,持股93%。譚文清是上海尼斐企業辦理有限公司的大股東、實踐操控人,持股51%,殷哲、王靜波別離持股上海尼斐企業辦理有限公司24.5%的股份。

  我國經濟網查詢,汪靜波是諾亞財富開創人、董事局主席兼CEO。譚文清是深圳東方富海出資辦理有限公司的合伙人,又是汪靜波的老公。殷哲是諾亞財富聯合開創人,歌斐財物開創合伙人、董事長兼CEO。

  

諾亞系旗下保險經紀違規遭罰 臨時負責人任職超期限

  

諾亞系旗下保險經紀違規遭罰 臨時負責人任職超期限

  《穩妥經紀人監管規則》第三十一條規則:穩妥經紀人呈現下列景象之一,能夠錄用暫時擔任人,但暫時擔任人任職時刻最長不得超越3個月,而且不得就同一職務接連錄用暫時擔任人:

  (一)原擔任人辭去職務或許被免職;

  (二)原擔任人因疾病、意外事故等原因無法正常實行作業責任;

  (三)我國保監會認可的其他特殊情況。 暫時擔任人應當具有與實行責任適當的才能,并應當契合本規則第二十一條、第二十二條的相關要求。

  穩妥經紀人錄用暫時擔任人的,應當自決議作出之日起5日內涵我國保監會規則的監管信息系統中掛號相關信息。

  《穩妥經紀人監管規則》第八十七條規則:穩妥經紀人聘任不具有任職資歷的人員的,由我國保監會及其派出組織責令改正,處2萬元以上10萬元以下罰款;對該組織直接擔任的主管人員和其他直接責任人員,給予正告,并處1萬元以上10萬元以下罰款,情節嚴重的,吊銷任職資歷。

  穩妥經紀人未按規則聘任省級分公司以外分支組織首要擔任人或許未按規則錄用暫時擔任人的,由我國保監會及其派出組織責令改正,給予正告,并處1萬元以下罰款;對該組織直接擔任的主管人員和其他直接責任人員,給予正告,并處1萬元以下罰款。

  以下為處分原文:

  

諾亞系旗下保險經紀違規遭罰 臨時負責人任職超期限

  

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